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来源: 南方日报网络版     时间:2020年03月29日 19:54

关于在线图片背景处理最新相关内容:

经查,潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要,以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题,违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。

华创证券“电话门”查实:研究员被认定不合适人选 #标题分割#

针对华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件,证监会昨日表示,已完成相关调查核实工作,贵州证监局依法对华创证券研究员潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。

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自被采取措施之日起3年内,潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。

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2020年3月27日,贵州证监局依法对潘文韬进行了行政监管措施。 证监会表示,中介机构及其从业人员诚信合规、勤勉尽责是行业发展之基,直接关系投资者合法权益和市场正常运行。 全行业应当以此次事件为戒,对照自查自省,筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线,扎紧合规内控“篱笆”,把践行“合规、诚信、专业、稳健”理念融入业务全过程,以良好的文化积淀促进机构行稳致远和行业高质量发展。 (程丹)。

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这是因为病毒总是以不同的血清型卷土重来。</p>

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15世纪末,哥伦布让欧洲文明漂洋过海来到大西洋彼岸的大陆,在那里与古老的中美洲文明相遇,同时遇到的还有后来迅速传遍欧洲的梅毒。</p>

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经查,潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要,以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题,违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。

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华创证券“电话门”查实:研究员被认定不合适人选 #标题分割#

针对华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件,证监会昨日表示,已完成相关调查核实工作,贵州证监局依法对华创证券研究员潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。

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